Ретрагирование (отзыв) статьи от публикации: причины, последствия, порядок осуществления

Журналы и другие издания могут не только принимать научные статьи, делать замечания по ним или отказывать в их публикации, но и отзывать уже опубликованные работы. Это и называется ретракцией статьи. Как и почему подобное происходит, а также чем грозит автору, мы и расскажем в нашем материале.

Что такое и зачем нужно ретрагирование (ретракция) опубликованных статей?

Ретракция публикации — это официальное признание наличия настолько серьезных проблем в научной статье, что ее результаты нельзя считать надежными или корректными для использования в науке либо практической деятельности.

Из-за особенностей перевода и транслитерации с английского языка термин «ретракция» нередко заменяют словосочетанием «ретрагирование статей», что не является ошибкой.

Главная цель ретракции статей — сохранить объективность, достоверность и оригинальность информации в научной литературе. Если в статье есть критические ошибки или фальсификация данных, то она может вводить других исследователей или специалистов-практиков в заблуждение. Поэтому ретракция публикаций служит своего рода механизмом «самоочищения» науки от бесполезных или даже вредных источников.

Но ретрагирование статей — это не то же самое, что их удаление. После ретракции работа обычно не удаляется полностью, а помечается как Retracted («Отозвана»), чтобы читатели знали о ее статусе. Это делается специально, чтобы, во-первых, сохранялась прозрачность научной истории, а во-вторых, было видно, что именно и на основании чего признано недостоверным. Для этого со статьей публикуется уведомление о ретракции с объяснением причин.

Основания для ретракции научной статьи

Возможных причин для ретракции статей существует достаточно много. Вот основные из них:

1. Серьезные фактические ошибки. К ним относятся:

• неверные расчеты;
• ложные исходные данные или предпосылки;
• недопустимые отклонения от методики проведения эксперимента;
• неправильная статистическая обработка результатов;
• недостоверные или недоказанные, неапробированные методы проведения исследования и т.д.

Иногда в подобных случаях авторы сами заявляют о необходимости ретракции статьи, если обнаружили проблему уже после ее опубликования.

2. Фальсификация или подтасовка данных. Это уже научная недобросовестность, которая чаще всего выражается в следующем:

• выдуманные результаты;
• подделка изображений, аудио- или видеозаписей;
• подгонка исходных данных под «нужные» выводы.

3. Плагиат. Сюда относится:

• прямое копирование текста (или его перефразирование), таблиц, графиков, рисунков, схем, чертежей и пр.;
• присвоение чужих идей или результатов исследований без указания источника.

Не является плагиатом общеизвестная информация (например, «плотность свинца при нормальных условиях равна 11,34 г/куб.см»), а также та, первоисточник которой неизвестен (болеутоляющее и противовоспалительное действие салицина — основы аспирина). Зато существует самоплагиат — использование своих, но ранее уже опубликованных материалов (без соответствующей ссылки на более раннюю работу).

4. Дублирующие публикации. Таковые появляются, когда одна и та же статья выходит неоднократно в разных журналах, иногда даже под разными названиями или в немного измененном виде.
5. Нарушения исследовательской этики, в частности:

• отсутствие согласия пациентов;
• несоблюдение этических либо правовых норм при экспериментах на людях или животных;
• скрытые конфликты интересов.

6. Манипуляции с рецензированием, как то:

• фиктивные рецензенты;
• «договорные» рецензии;
• давление на рецензентов или редакцию и т.п.

Каковы последствия для автора ретрагированной статьи?

Последствия ретрагирования статей для их авторов могут быть очень разными — от практически незаметных до вполне ощутимых и даже тяжелых. Многое здесь зависит от причины ретракции, большинство из которых можно свести к следующим:

• добросовестное заблуждение;
• небрежность при подготовке и оформлении статьи;
• осознанное научное мошенничество.

Это принципиально важно, так как если ретракция статьи произошла из-за непреднамеренной ошибки и ее автор сам сообщил о проблеме, сотрудничал с редакцией, не пытался ничего скрывать, то последствия обычно очень мягкие. В академической среде это типично воспринимается как не очень приятная, но в общем-то нормальная часть научной деятельности и проявление профессиональной добросовестности.

Иногда такая открытость даже повышает доверие к ученому, но нередко и при добросовестном заблуждении ретракция статьи:

• хотя бы немного, но портит репутацию ученого;
• вызывает как минимум настороженность у редакторов и коллег;
• привлекает к последующим публикациям автора повышенное внимание редакторов журналов и рецензентов.

Особенно это актуально, если:

• ретракций несколько;
• статья была очень известной;
• тема чувствительная (таких, например, много в медицине).

Также возможна потеря доверия к другим работам ученого, и более того, после ретракции коллеги могут начать проверять другие статьи автора. Иногда всего одна ретракция приводит к серии расследований и новым отзывам статей. Некоторые журналы начинают строже рецензировать статьи автора, у которого есть даже единственная ретракция, могут временно приостановить прием его работ, вплоть до нескольких лет.

Гораздо более тяжелые последствия наступают при доказанной научной недобросовестности. К таковым могут относиться:

• проблемы с трудоустройством или продлением контракта;
• отказ в повышении по службе;
• трудности с получением грантов или иных форм финансирования научных исследований, приостановка уже идущих проектов и возврат денежных средств.

Если же произошла ретракция научной статьи, предназначенной для защиты диссертации, то возможны проблемы и с получением ученой степени. Когда вузы или НИИ сами проводят официальное расследование академического мошенничества и оно было доказано, то возможны такие меры по отношению к автору, как:

• выговор;
• лишение руководящей должности;
• увольнение;
• отзыв диссертации или ученой степени;
• запрет руководить аспирантами и консультировать докторантов.

Соответствующие проблемы могут затронуть и соавторов, хотя степень их ответственности порой сильно различается. Кроме того, после ретракции статью обычно перестают нормально цитировать, базы данных помечают ее как отозванную, возникают вопросы к индексу Хирша и публикационному списку автора, хотя технически ретрагированные статьи иногда продолжают учитываться в некоторых метриках.

В самых тяжелых случаях возникают публичные скандалы, широкая огласка, появляются разоблачающие публикации в СМИ и все это приводит к окончательному разрушению академической, а возможно даже и политической карьеры автора. Особенно это актуально в биомедицине, фармакологии, исследованиях COVID-19 и других общественно значимых областях.

Как происходит ретракция статьи из журнала?

Теперь перейдем к самой процедуре ретрагирования статей. В частности, рассмотрим, чем руководствуются при ретракции, кто может инициировать данный процесс, каковы его особенности в зависимости от субъекта и как вообще он выглядит в типичных случаях.

Чем регламентируется ретрагирование статьи от публикации?

Ретракция статей довольно редко становится объектом государственного регулирования, кроме случав судебных разбирательств на эту тему, но последние очень редки. Обычно же регуляторами здесь выступают:

• публикационная этика;
• международные рекомендации;
• внутренние правила издательств и отдельных журналов.

При этом в данном вопросе существует в достаточной степени устоявшаяся международная практика. Так, наиболее влиятельными источниками регламента для ретракции статей считаются:

• рекомендации Committee on Publication Ethics (COPE);
• рекомендации International Committee of Medical Journal Editors (ICMJE);
• редакционная политика конкретных издательств и журналов;
• правила образовательных и научных учреждений;
• национальные нормы по научной этике.

COPE — это одна из главных международных организаций в области публикационной этики. Многие крупные издательства и журналы во всем мире прямо указывают, что они «следуют рекомендациям COPE», «используют алгоритмы COPE», «руководствуются инструкциями по ретракции статей COPE» и т.п. Чаще всего такие указания присутствуют в разделах «Публикационная этика» или «Исправления и отзывы статей».

Согласно рекомендациям COPE, главная цель ретракции статьи — не наказание автора, а поддержание достоверности научной информации и предупреждение читателей в случае ее ненадежности. COPE указывает, что ретракция статьи обычно применяется, если:

• результаты заведомо некорректны;
• в них есть серьезные ошибки;
• выявлена фабрикация (подтасовка) или фальсификация данных;
• обнаружен плагиат;
• имеет место дублирующая публикация;
• присутствует серьезный конфликт интересов.

COPE также рекомендует:

• не удалять статью полностью;
• явно помечать ее как Retracted;
• публиковать отдельное уведомление о ретракции;
• объяснять причины ретракции;
• различать непреднамеренные ошибки и сознательные.

Кроме того, COPE считает, что:

• редакция имеет право на ретракцию публикации даже без согласия ее автора;
• ретракцию не следует откладывать, если доказано наличие оснований для нее.

В отличие от универсальных принципов COPE, рекомендации ICMJE касаются в первую очередь медицинских и биомедицинских журналов. Поскольку эти области являются социально очень значимыми, то здесь подход к ретракции более основательный. Так, согласно ICMJE, следует:

• сохранять ретрагированную статью в архиве;
• четко увязывать статью и уведомление о ретракции;
• явно маркировать ретрагированные статьи в наукометрических базах;
• подробно объяснять причины ретракции.

Редакционная политика изданий также, как правило, достаточно подробно касается ретракции статей, но обычно они ничего не придумывают сами, а просто адаптируют стандарты COPE или ICMJE под свою специфику. Крупные издательства, такие как Elsevier, Springer Nature, Wiley и т.п., имеют собственные рекомендации по ретракции, но и они не сильно отличаются от перечисленных выше стандартов.

Особенности инициирования ретракции

Инициаторами ретракции могут выступать разные лица и, в зависимости от того, кто именно поднял вопрос, начало процедуры несколько отличается. Однако окончательное решение о ретракции статьи в любом случае принимает редакция журнала (иногда совместно с издательством, которому он принадлежит). Рассмотрим основные варианты:

1. Ретракция по инициативе автора. Наиболее благоприятный с этической точки зрения случай. Здесь ситуация обычно выглядит так:

• автор обнаруживает проблему (ранее никем не замеченную), когда статья уже опубликована (ошибка в исходных данных, расчетах и т.п.);
• затем он обращается в редакцию с подробным описанием проблемы и обоснованием того, почему исправлений заведомо недостаточно;
• редакция анализирует ситуацию и принимает решение (автор не может самостоятельно ретрагировать статью, он только заявляет о необходимости этого).

2. Ретракция по инициативе редакции. Один из самых распространенных вариантов. Поводом может стать:

• обнаруженный плагиат;
• жалобы читателей;
• сомнительные изображения;
• признаки фабрикации данных;
• проблемы с рецензированием (например, рецензент — заинтересованное лицо) и т.д.

Тогда редакция журнала:

• фиксирует проблему;
• связывается с авторами, запрашивает объяснения, исходные материалы и т.п.;
• при необходимости проводит собственное расследование;
• принимает решение.

Иногда авторы не согласны с ретракцией, но статья все равно отзывается. По рекомендации COPE согласие автора желательно, но не обязательно.

3. Ретракция по инициативе читателей. Тоже происходит довольно часто. При этом типовой процесс здесь выглядит так:

• ученый (или иное компетентное в вопросе лицо) читает статью;
• обнаруживает ошибки, плагиат, дублирование статьи и др.;
• обращается в редакцию журнала, к издателю или иногда в организацию автора;
• после этого начинается проверка.

Редакции обычно стараются проверять подобные жалобы особенно тщательно, поскольку иногда за ними стоят научные конфликты или недобросовестная конкуренция.

4. Инициатива образовательной или научной организации. Такое возможно, если:

• поступила жалоба на преподавателя или ученого, работающего в ней (о плагиате, подтасовке и пр.);
• комиссия выявила факты, подтверждающие основания для ретракции статьи;
• организация сообщает журналу свои выводы и рекомендует ретракцию (и хотя окончательное решение все равно принимает издание, на практике мнение вуза или НИИ часто имеет решающее значение).

5. Специализированные проекты и независимые эксперты. Существуют отдельные исследователи и организации, которые систематически ищут проблемы в научных публикациях (наиболее известный пример — Retraction Watch). Они тоже могут направлять результаты своих поисков в редакции и издательства.

Процедура ретрагирования статьи

Независимо от инициатора, далее обычно следуют одни и те же шаги:

1. Предварительная оценка. Редакция выясняет:

• является ли жалоба обоснованной;
• относится ли проблема к публикационной этике;
• требует ли ситуация дальнейшего рассмотрения.

2. Запрос объяснений. Издание просит авторов предоставить:

• свою версию произошедшего;
• исходные данные;
• рабочие материалы;
• документы по этическому одобрению исследования (например, добровольное согласие испытуемых на участие в нем).

3. Расследование. В нем может принимать участие не только редакция, но и организация (место работы автора), специальная комиссия по научной этике и т.д.
4. Вынесение обоснованного решения. Здесь возможны разные варианты:

• жалоба отклоняется;
• публикуется исправление статьи;
• ретракция статьи.

5. Публикация уведомления. Журнал публикует:

• уведомление о ретракции;
• описание причин ретракции;
• ссылку на исходную статью.

Итак, ретракция статьи — это в любом случае не очень приятная процедура для ее автора, которая хотя бы косвенно, но причиняет репутационный ущерб. Чтобы избежать ретракции, статья должна быть идеально выверена, не содержать подтасовок и плагиата.

Если вы не уверены, что ваша статья полностью соответствует всем требованиям, в том числе публикационной этике, то обращайтесь за помощью к нам. Специалистам нашей компании всегда готовы сделать для вас на заказ любую научную статью с соблюдением всех редакционных требований, найти подходящие варианты ее размещения и/или оказать услуги по комплексному сопровождению процесса публикации.