Самоцитирование в научных статьях и диссертациях

Среди всех возможных вариантов цитирования источников в научных трудах самоцитирование занимает особое место. Что оно собой представляет, когда допустимо и как его правильно использовать, мы и расскажем в этой статье.

Самоцитирование и его соотношение с самоплагиатом

Самоцитирование — это разновидность цитирования вообще. Цитированием же считается дословное воспроизведение стороннего текста, его пересказ своими словами либо описание содержащейся в нем основной идеи — и все это с обязательным указанием источника и его автора. Цитировать также можно значения показателей, таблиц, изображений и т.д.

Если текст или данные приведены без указания автора и источника, то это уже не цитирование, а плагиат. Последний в науке совершенно недопустим, как и в любых других сферах деятельности. Помимо репутационных потерь, уличенному в плагиате может грозить и ответственность по закону, в том числе материальная, не говоря уже о проблемах по месту работы или с диссертацией.

То есть использовать результаты исследований других ученых можно, но легально — с указанием авторства идеи, методов и пр.

Есть и еще одно ограничение при использовании цитирований: их не должно быть слишком много. Если диссертация или научная статья преимущественно состоят из прямых цитат либо пересказанных мнений других авторов, то закономерно возникает вопрос: а что же здесь своего?

Самоцитирование, в свою очередь, — это воспроизведение собственных мыслей, предложений или выводов, ранее уже где-то официально опубликованных. И оно подчинено тем же правилам, что и цитирование.

В частности:

• как и любое другое цитирование, самоцитирование должно быть легальным. То есть необходимо указывать, в каком источнике этот материал был опубликован. Как минимум для того, чтобы не создавать ложное впечатление, будто это новые научные результаты;
• самоцитирований в работе тоже не должно быть слишком много. Иначе получится просто пересказ ранее изданных трудов.

Когда допустимо самоцитирование в статье или диссертации? Вот наиболее типичные случаи:

1. Продолжение ранее начатого исследования, часть результатов которого уже опубликована. Здесь автор просто опирается на собственные более ранние выводы, источник которых нужно указать. Особенно это уместно, когда результаты исследования публикуются в серии (цикле) научных статей.
2. Ссылки на собственную методику или методологию, которая изложена в других трудах автора. Это делается для того, чтобы не перегружать текст текущей работы и не описывать заново то, что и так уже опубликовано. Подобное возможно и в случае самоцитирования в диссертации.
3. Проведение многократных похожих исследований (лонгитюдных, панельных и пр.), когда текущие результаты необходимо сравнить с более ранними, выявив таким образом динамику и основные тренды. Подобное более характерно для самоцитирований в статьях и иногда в докторских диссертациях.

А что будет, если просто пересказать свой же текст и не поставить ссылку на источник? Возможны следующие последствия:

1. Наличие заимствований в работе, даже перефразированных, покажут продвинутые системы антиплагиата («Антиплагиат.ВУЗ», РУКОНТЕКСТ), хотя и могут пометить их как самоцитирования. От этого у статьи или диссертации снизится процент оригинальности, что повлечет отказ в публикации или доступе к защите.
2. Применительно к уже опубликованным научным статьям возможна их ретракция (отзыв) с сопутствующим репутационным ущербом.
3. Относительно защищенных научных диссертаций — возможно лишение ученой степени, что следует из п.п. 14 и 65 Положения о присуждении ученых степеней, утв. Постановлением Правительства РФ от 24.09.2013 № 842.

В академической среде для обозначения случаев отсутствия указания источника при самоцитировании есть даже неофициальный термин «самоплагиат». То есть научным сообществом подобное расценивается как разновидность плагиата и очень осуждается. Хотя говорить о самоплагиате формально все же некорректно, так как плагиат — это неправомерное заимствование либо использование именно чужих интеллектуальных или творческих результатов.

Плюсы и минусы самоцитирования в научных работах

Самоцитирование в науке — это нередко оправданное и даже необходимое действие, особенно если ученый в течение многих лет работает над одной и той же темой. Однако чрезмерное или необоснованное самоцитирование не приветствуется в академическим сообществе.

Вот основные плюсы самоцитирования в диссертации, статье и любой другой научной работе:

• демонстрация преемственности научных результатов автора;
• экономия места и времени в работах, когда можно не описывать что-то уже опубликованное ранее, а просто дать ссылку;
• закрепление авторства и приоритета на разработанные теории, методы, модели, патенты и пр.;
• продвижение собственных трудов, так как самоцитирование позволяет сообщить всему профессиональному сообществу о других своих наработках.

Вместе с тем, самоцитирование несет в себе и серьезные минусы (особенно если оно неуместное или слишком частое), как то:

• искусственное завышение наукометрических показателей автора, которое «видят» любые базы цитирований;
• снижение процента оригинальности текста. Системы антиплагиата в зависимости от подключенных модулей проверки, а также способа использования и оформления в работе заимствованных фрагментов могут пометить их как плагиат, перефразирование, обычное цитирование или самоцитирование. Но в любом из таких случаев это повлечет снижение общего процента уникальности;
• нарушение правил академической этики, особенно если достаточно большие фрагменты из прошлых своих публикаций приводятся без ссылок на них;
• санкции журналов, которые отслеживают упоминания авторами собственных трудов в присылаемых ими статьях и могут просто отклонять их только на том основании, что превышен допустимый процент самоцитирования.

Для научных статей допустимыми обычно считаются 10–12% самоцитирования по антиплагиату (в редких случаях для узких специалистов — до 20%). И такой же предельный процент собственных трудов должен быть в общем списке литературы. Все, что выше, уже считается «дурным тоном».

Для кандидатских и докторских диссертаций требования к проценту самоцитирования по системе проверке заимствований могут существенно отличаться в зависимости от конкретного диссовета. Чаще всего допускается 20–25%, но этот порог может быть как повышен, так и существенно понижен (подробнее об этом читайте ниже).

Как правильно использовать самоцитирование?

Теперь рассмотрим подробнее, как сделать самоцитирование легальным, уместным и приносящим пользу статье или диссертации. Здесь лучше всего максимально четко соблюдать существующие правила и рекомендации.

Правила использования самоцитирования в научных статьях

Такие правила содержатся в рекомендациях международных и российских этических организаций, таких как COPE, АНРИ и т.п. Все они руководствуются главным принципом: любые работы в науке должны нести новое знание. Сопутствующий принцип здесь — ориентация не на процент самоцитирования, а на его обоснованность, уместность.

Наиболее авторитетной международной организацией в данной сфере является COPE (Committee on Publication Ethics — Комитет по этике научных публикаций). Она устанавливает здесь следующие основные правила:

1. Прозрачность. Автор обязан четко заявить, что он повторно использует фрагменты своих прошлых трудов, и дать актуальные ссылки на них.
2. Минимизация самоцитирования в статье. Его следует применять лишь там, где без этого действительно невозможно обойтись (описание уникальной авторской методики, ключевых результатов своих прошлых исследований, на которых строится нынешнее, и т.д.).
3. Запрет дублирующих публикаций. Таковыми обычно считаются одни и те же работы, направленные в разные журналы. Но под это определение нередко подпадают и статьи, в которых присутствуют ранее опубликованные результаты и выводы собственных предыдущих исследований.
4. Учет авторских прав. Если прошлая статья была выпущена с соавторами или авторские права переданы издательству, то прямое копирование даже своего текста может быть квалифицировано как плагиат.

Совет по этике научных публикаций российской Ассоциации научных редакторов и издателей (АНРИ) полностью разделяет правила и принципы COPE, но также дополнительно формулирует свои (с учетом отечественных реалий):

1. Недопустимость искусственного повышения цитируемости. Благодаря самоцитированию несколько повышается индекс Хирша и другие наукометрические показатели, поэтому изданиям рекомендовано четко разграничивать самоцитирование обоснованное и ради «накрутки» индексов.
2. Борьба с практикой дробления результатов исследований. Их публикация не в одной статье, а в серии вполне допустима и даже приветствуется, но это, опять же, должно быть оправданным — когда нет возможности опубликовать все результаты в единственной работе. Если же их описание специально растягивается на несколько статей, то это уже нарушение академической этики.
3. Соблюдение корректности самоцитирования. При использовании результатов своих прошлых трудов следует правильно передавать их смысл: либо использовать точное цитирование с использованием кавычек, либо пересказ без каких-либо содержательных искажений. И в любом случае важно соблюдение всех требований к оформлению ссылок.

Правила использования самоцитирования в кандидатских и докторских диссертациях

Здесь правила существенно отличаются от таковых для научных статей. Дело в том, что соискатель ученой степени не просто имеет право, а обязан опираться на свои ранее опубликованные работы, что прямо вытекает из норм вышеназванного Положения о присуждении ученых степеней (п.п. 9–11). Более того, основные результаты диссертации должны быть опубликованы в рецензируемых изданиях до момента защиты.

Из этого следует, что в тексте диссертации неизбежно будут присутствовать фрагменты, идеи, методики, данные, результаты или выводы, ранее уже опубликованные в статьях, тезисах и иных трудах соискателя.

В этой связи Рекомендация ВАК от 24.06.2021 № 1-пл/5 (п. 2) однозначно предписывает не учитывать самоцитирования в диссертации как заимствования, даже если системы антиплагиата помечают их именно так.

Фактически это означает, что добросовестное самоцитирование в диссертациях (с указанием источников) допустимо вплоть до 100% (то есть теоретически хоть весь текст можно вставлять из других своих работ).

Но все не так просто оказывается на практике. Дело в том, что секретари диссертационных советов обычно пользуются системой «Антиплагиат.ВУЗ», которая помечает заимствованные из своих работ фрагменты как:

• плагиат (если используется прямое копирование из ранее выпущенных трудов, но при этом цитата не взята в кавычки и не проставлена ссылка);
• перефразирование (если сделан слабый рерайт, в том числе при проставленной ссылке);
• цитирование (когда кавычки или ссылка присутствуют);
• самоцитирование (когда сервис опознает заимствования из собственных опубликованных материалов автора либо ссылки на них).

Но в любом случае будет снижена доля оригинального текста, так как сервис вычитает из него любые заимствования.

Поэтому ответ на вопрос о том, входит ли самоцитирование в оригинальность, четкий и однозначный: нет. И именно ответственные лица диссертационных советов должны корректировать показания сервисов антиплагиата путем сопоставления текста автора диссертации с его ранее опубликованными трудами (согласно упомянутой выше Рекомендации ВАК).

Однако на практике соискателей ученых степеней чаще всего просто отправляют переделывать работу до тех пор, пока процент уникальности не составит требуемый.

Примечательно при этом, что допустимый процент самоцитирования в диссертации ни в каких «ваковских» рекомендациях не установлен. Не нашло это и своего законодательного закрепления в актах федерального уровня. Так что данный аспект регулируют индивидуально диссертационные советы или вузы.

Обычно лимит самоцитирования составляет 20–25%, но это в тех случаях, когда в диссовете действительно захотят разобраться, что соискатель цитирует именно собственные труды, а не сторонних авторов. Допустимое самоцитирование в кандидатской диссертации может быть даже выше и доходить до 35%, однако и здесь не следует путать его с заимствованиями вообще.

Иными словами, в диссертациях требуют, в зависимости от вуза и совета, 70–90% уникальности текста. И отсюда должно вычитаться добросовестное самоцитирование. То есть если, например, его в работе 20%, то оценивается только остальной текст, и в нем по-прежнему допускается 10–30% заимствований. Однако в реальности могут и самоцитирования учесть как заимствования или даже как плагиат.

Как оформить самоцитирование?

Оформление самоцитирования — это важная составляющая работы над научным текстом, к которой предстоит подойти весьма ответственно. Ведь как отмечалось ранее, разного рода погрешности в использовании заимствований из своих работ могут привести к ряду неблагоприятных последствий.

Общие рекомендации о том, как оформляется самоцитирование в статьях, диссертациях и любых других научных работах, можно свести к следующему:

1. Лучше не используйте прямое копирование. Только рерайт, причем чем глубже он будет, тем лучше. Если же нужно скопировать из своих прошлых публикаций не текст, а таблицы, графики, рисунки, схемы, чертежи и пр., то лучше строить все это заново, хотя бы чуть-чуть изменив, а если есть возможность, то изменения внести значительные.
2. Всегда предваряйте самоцитирование пояснениями, обоснованием его необходимости, стандартными вводными фразами и т.п. Например:

• «Результаты, полученные в наших предыдущих исследованиях… [12, 13]»;
• «Как уже было обосновано нами ранее… [15, С. 34–51]»;
• «Программа эксперимента была апробирована в серии научных статей автора… [20–24].

3. Оформляйте самоцитирования в строгом соответствии с установленными требованиями. Таковые уточняйте в конкретном издательстве, вузе или диссовете, а при отсутствии таковых — руководствуйтесь ГОСТ Р 7.0.5–2008. В целом к оформлению самоцитирования предъявляются те же требования, что и к обычному цитированию. В частности, ссылки могут быть:

• внутритекстовые (чаще всего в квадратных скобках по примерам выше);
• подстрочные (сноски внизу страницы);
• затекстовые (выноски в конце документа).

4. На любой заимствованный иллюстративный материал тоже ставьте ссылки, даже если он оформлен по-другому, и сопровождайте его пояснительными фразами. К примеру, такими:

• «Составлено автором по: [25]»;
• «Построено автором на основании данных: [30, 31]»;
• «Источник: [35, С. 78–79]».

5. Не используйте самоцитирование во введении, заключении, выводах, а в диссертациях — еще и в научной новизне и положениях, выносимых на защиту. Эти разделы — результат вашего глубокого осмысления проблемы и их содержание не может быть заимствовано вообще ниоткуда, даже из собственных работ.

Если же говорить об оформлении самоцитирования в диссертации, то здесь нужна не только работа с текстом, но и «привязка» своих публикаций в системе «Антиплагиат.ВУЗ». Обычно этим занимается технический секретарь диссовета (не путать с ученым секретарем), либо иное лицо, специально для этого назначенное. Такой специалист в случае необходимости имеет право вручную отметить труды соискателя в модуле самоцитирований сервиса. Без этого корректно оформить самоцитирование для антиплагиата бывает затруднительно.

Исходя из положений упомянутой выше Рекомендации ВАК от 24.06.2021 № 1-пл/5, диссоветы вообще не имеют права отклонять диссертации только на основании низкой оригинальности, если подавляющее большинство заимствований — корректное самоцитирование. Тем не менее, общаться с диссоветами в ультимативном тоне мы не советуем.

Итак, самоцитирование — важный инструмент в подготовке научных работ, но при его использовании важно знать и соблюдать определенные правила. Если вы сомневаетесь, верно ли применили в своей статье, диссертации или иной НИР самоцитирование, то обращайтесь за помощью к нам. Наши специалисты всегда готовы оказать для вас услуги по оформлению академических работ, а также помощь в написании на заказ и публикации любых научных материалов.